DoD請負業者向け CMMCドキュメント作成のベストプラクティス10選

CMMCレベル2認証を目指す製造業の企業は、標準的なITアプローチでは対応できない独自の文書化課題に直面しています。以下のベストプラクティスは、製造業組織がCMMC文書の品質と評価合格率を即座に向上させるために実践できる具体的な手順を示しています。

1. 製造業特有のギャップアセスメントを最初に実施

ITとOTの両方の環境を対象とした包括的なギャップ分析から始めましょう。生産システムと企業ネットワーク間のネットワークセグメンテーション、サプライチェーンの脆弱性、製造業務特有の技術的データ保護のギャップに重点を置いてください。

2. 60%ルールで重要な管理策を優先

初期文書化作業の60%をアクセス制御（AC.L2-3.1.1）、システムおよび通信の保護（SC.L2-3.13.1）、システムおよび情報の完全性（SI.L2-3.14.1）の管理策に割り当てましょう。これらは製造業で最も多い評価不合格の原因となっています。

3. 多層的な文書検証プロセスを導入

3段階の検証アプローチを採用します。生産現場スタッフによる内部テスト、製造・ITチームによるピアレビュー、CMMC専門家（例：RPO）による外部検証を経て、正式な第三者評価機関（C3PAOs）による評価前に95%以上の文書精度を確保します。

4. ハイブリッド専門性モデルの採用

社内の製造プロセス知識と外部CMMC専門家を組み合わせ、コンサルタント主導の評価・計画、共同フレームワーク開発、監督付きの社内実行、外部による事前評価検証という段階的なプロセスを構築します。

5. 文書全体でOT/IT統合を反映

すべての文書に、運用技術（OT）システム、ネットワークセグメンテーションの実装、生産継続性への配慮、製造業特有の統合環境におけるセキュリティ課題を明確に記載してください。

6. 継続的な変更管理手続きを確立

生産システムの変更、設備のアップグレード、サプライチェーンパートナーの変更、担当者の異動などが発生した場合、5日以内に文書を更新する正式なプロセスを整備し、常に評価に備えた状態を維持します。

7. 製造業向けの文書管理ツールを活用

OTシステム統合、サプライチェーンリスク管理、生産影響評価、複数拠点の文書管理に対応したツールを選定し、汎用的なIT向けソリューションの利用は避けましょう。

8. 構造化された証拠収集を実施

IT・OT両システムの設定画面のスクリーンショット、セグメンテーションを示すネットワーク図、生産とセキュリティを統合したプロセスワークフロー、製造環境での統制有効性を示す監査ログなど、包括的な証拠を収集しましょう。

9. 製造業特有の現実的なスケジュールを策定

中規模製造業の場合、OTシステムの複雑性、生産スケジュールの制約、ベンダー調整の必要性などを考慮し、一般的なIT環境よりも40%長い期間が必要となることを踏まえて8〜12カ月を目安に計画を立ててください。

10. 評価対応可能な文書基準を維持

すべての文書に、製造プロセスに即した管理策の具体性、生産担当者を含む明確な責任分担、タイムスタンプ付きの測定可能な証拠、運用への影響も考慮した四半期ごとの定期検証テストを盛り込んでください。

CMMC文書化についてさらに詳しく知る

実績ある戦略、ツール、テンプレート、スケジュールなど、CMMC文書化の詳細については、CMMC文書化ベストプラクティスガイドをご覧ください。

KiteworksによるCMMCコンプライアンスについて詳しく知りたい方は、CUIおよびFCIを完全に保護してCMMCコンプライアンスを実現もぜひご確認ください。