Servicios Financieros Archives

Desafíos de Cumplimiento CNBV: ¿Puede el Sector Financiero de México Responder?

by Camilo Silva | Cumplimiento Regulatorio

En diciembre de 2024, la CNBV no multó a Financiera Auxi. Revocó la licencia. La institución dejó de operar. Seis meses después, a mediados de 2025, el mismo regulador impuso...

Los agentes de IA acaban de romper tu cumplimiento del artículo 32 del GDPR

by Marc ten Eikelder | Cumplimiento de GDPR

El 60% de las organizaciones alemanas señalan el intercambio no autorizado de datos por parte de socios y proveedores como una de sus principales preocupaciones de cumplimiento, según el Informe...

Cuatro organismos reguladores del Reino Unido acaban de trazar el mapa de la crisis de cumplimiento de agentes de IA

by Marc ten Eikelder | Cumplimiento Regulatorio

El 31 de marzo de 2026, cuatro organismos reguladores del Reino Unido hicieron algo poco habitual: firmaron conjuntamente una advertencia. Aspectos clave Cuatro reguladores del Reino Unido hablan al unísono....

Gestión de riesgos de terceros para aseguradoras del Reino Unido: gobernanza, controles y preparación para auditorías

by Tim Freestone | Riesgo de Terceros

Las aseguradoras del Reino Unido operan en un entorno de amenazas donde las relaciones con terceros introducen vulnerabilidades sistémicas que los marcos regulatorios exigen gestionar de forma explícita. Proveedores, intermediarios,...

Mejores prácticas para el uso compartido seguro de archivos en la banca del Reino Unido

by Tim Freestone | Intercambio Seguro de Archivos

Las instituciones financieras mueven miles de millones de libras en datos de transacciones, informes crediticios, archivos de diligencia debida de clientes y presentaciones regulatorias entre equipos internos, procesadores externos, auditores...

Mejores prácticas para la administración de riesgos de terceros en servicios financieros del Reino Unido

by Tim Freestone | Riesgo de Terceros

Las instituciones financieras operan a través de amplias redes de proveedores, procesadores, proveedores de servicios en la nube y socios de servicios. Cada tercero con acceso a datos de clientes,...

Gobernanza de datos IA para servicios financieros: Lo que los líderes deben saber para gestionar riesgos y mantener el cumplimiento

by Tim Freestone | Gestión de Riesgos de Ciberseguridad

Las instituciones financieras que implementan inteligencia artificial enfrentan un reto de gobernanza que los marcos existentes no fueron diseñados para resolver. Los modelos de IA entrenados con datos confidenciales de...

Cómo las firmas de inversión israelíes gestionan datos financieros especialmente sensibles bajo la Enmienda 13

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

Las firmas de inversión israelíes operan bajo uno de los marcos de protección de datos más estrictos del mundo. La Enmienda 13 al Reglamento de Protección de la Privacidad establece...

Cómo las aseguradoras israelíes protegen datos biométricos y de salud según la Enmienda 13

by Tim Freestone | Cumplimiento Regulatorio

Las aseguradoras israelíes enfrentan obligaciones estrictas bajo la Enmienda 13 del Reglamento de Protección de la Privacidad, que regula cómo las organizaciones recopilan, procesan y almacenan información biométrica y de...

Cómo prepararte para una auditoría de la Autoridad de Protección de la Privacidad en servicios financieros

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

Las organizaciones de servicios financieros enfrentan un escrutinio cada vez mayor por parte de autoridades de protección de datos en todo el mundo. Los reguladores exigen pruebas de que las...

Cómo los bancos israelíes pueden cumplir con la Enmienda 13 sin reemplazar los sistemas centrales

by Tim Freestone | Cumplimiento Regulatorio

Los bancos israelíes enfrentan una presión creciente para cumplir con los requisitos de la Enmienda 13 mientras gestionan la realidad operativa de infraestructuras heredadas. Reemplazar los sistemas bancarios centrales para...

Cómo los bancos israelíes protegen datos especialmente sensibles bajo la Enmienda 13

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

Las instituciones financieras israelíes operan en un entorno definido por expectativas regulatorias estrictas y amenazas cibernéticas asimétricas. La Enmienda 13 a la Ley de Supervisión de Servicios Financieros (Servicios Financieros...

Por qué las fintechs israelíes deben nombrar un DPO: umbrales y sanciones de la Enmienda 13

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

La Enmienda 13 a la Ley de Protección de la Privacidad de Israel establece umbrales vinculantes que determinan cuándo las empresas de tecnología financiera deben designar un responsable de protección...

Cómo las instituciones financieras israelíes cumplen con la notificación de brechas en 72 horas según la Enmienda 13

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

Las instituciones financieras israelíes operan bajo uno de los regímenes de notificación de brechas más estrictos del mundo. La Enmienda 13 al Reglamento de Protección de la Privacidad exige que...

Cómo las aseguradoras israelíes pueden consolidar herramientas de cumplimiento para la Enmienda 13

by Danielle Barbour | Cumplimiento Regulatorio

Las compañías de seguros israelíes procesan millones de registros de asegurados que contienen datos financieros, información de salud, documentos de identidad y pruebas sensibles de reclamaciones. La Enmienda 13 a...

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